Αιτιολογική έκθεση

ΕΦΗΜΕΡΙΣ ΤΗΣ ΚΥΒΕΡΝΗΣΕΩΣ
ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ

ΤΕΥΧΟΣ ΠΡΩΤΟ
Αρ. Φύλλου 195
17 Αυγούστου 2007

ΝΟΜΟΣ ΥΠ΄ ΑΡΙΘΜ. 3606

Αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων και άλλες διατάξεις.

Ο ΠΡΟΕΔΡΟΣ
ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ

Εκδίδομε τον ακόλουθο νόμο που ψήφισε η Βουλή:

ΜΕΡΟΣ ΠΡΩΤΟ ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΟ Α΄ ΟΡΙΣΜΟΙ ΚΑΙ ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ `Αρθρο 1 Σκοπός

`Αρθρο 2 Ορισμοί 8

`Αρθρο 3 Πεδίο εφαρμογής

`Αρθρο 4 Επενδυτικές υπηρεσίες και δραστηριότητες και παρεπόμενες υπηρεσίες 4

`Αρθρο 5 Χρηματοπιστωτικά μέσα 16

`Αρθρο 6 Επαγγελματίες πελάτες

`Αρθρο 7 Πελάτες που μπορεί να αντιμετωπίζονται ως επαγγελματίες

`Αρθρο 8 Παροχή επενδυτικών υπηρεσιών και άσκηση επενδυτικών δραστηριοτήτων

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Β΄ ΑΔΕΙΑ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑΣ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΩΤΙΚΕΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΑΕΠΕΥ Αρθρο 9 `Αδεια λειτουργίας και μητρώο ΑΕΠΕΥ 2

`Αρθρο 10 1

`Αρθρο 11 Προϋποθέσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ 1

`Αρθρο 12 Οργανωτικές απαιτήσεις ΑΕΠΕΥ 2

`Αρθρο 13 Συγκρούσεις συμφερόντων

`Αρθρο 14 Πιστοποίηση 5

`Αρθρο 15 Διαδικασία διαπραγμάτευσης και οριστικοποίηση των συναλλαγών σε ΠΜΔ 3

`Αρθρο 16 Μέτοχοι ΑΕΠΕΥ με ειδικές συμμετοχές 1

`Αρθρο 17 Πρόσωπα που διευθύνουν ΑΕΠΕΥ 1

`Αρθρο 18 Οικονομικές Καταστάσεις και τακτικός έλεγχος ΑΕΠΕΥ

`Αρθρο 19 Συμμετοχή σε εγκεκριμένο σύστημα αποζημίωσης των επενδυτών

`Αρθρο 20 Προσωρινή αναστολή άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ

Αρθρο 21 Ανάκληση άδειας λειτουργίας ΑΕΠΕΥ 1

`Αρθρο 22 Ειδική εκκαθάριση ΑΕΠΕΥ 4

`Αρθρο 23 Καταβολή ποσού σε πελάτη υπό εκκαθάριση ΑΕΠΕΥ

Αρθρο 24

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Γ΄ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΓΙΑ ΤΗΝ ΠΡΟΣΤΑΣΙΑ ΤΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΩΝ `Αρθρο 25 Υποχρεώσεις επαγγελματικής συμπεριφοράς κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών 5

`Αρθρο 26 Παροχή υπηρεσιών μέσω άλλης ΕΠΕΥ

`Αρθρο 27 Υποχρέωση εκτέλεσης των εντολών με τους πλέον ευνοϊκούς για τον πελάτη όρους 2

`Αρθρο 28 Κανόνες εκτέλεσης των εντολών πελατών 3

`Αρθρο 29 Συνδεδεμένοι αντιπρόσωποι 1

`Αρθρο 30 Συναλλαγές με επιλέξιμους αντισυμβαλλόμενους

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Δ΄ ΔΙΚΑΙΩΜΑΤΑ ΕΠΕΥ Αρθρο 31 Ελευθερία παροχής επενδυτικών υπηρεσιών και άσκησης δραστηριοτήτων 2

Αρθρο 32 Εγκατάσταση υποκαταστήματος στην Ελλάδα 1

`Αρθρο 33 Εγκατάσταση υποκαταστήματος σε άλλο κράτος - μέλος 1

`Αρθρο 34 Πρόσβαση στα συστήματα κεντρικού αντισυμβαλλομένου, εκκαθάρισης και διακανονισμού

`Αρθρο 35 Παροχή υπηρεσιών και εγκατάσταση υποκαταστήματος σε τρίτο κράτος

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Ε΄ ΑΝΩΝΥΜΕΣ ΕΤΑΙΡΕΙΕΣ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗΣ ΔΙΑΜΕΣΟΛΑΒΗΣΗΣ `Αρθρο 36 `Αδεια λειτουργίας, μετοχικό κεφάλαιο και τακτικός έλεγχος ΑΕΕΔ 6

`Αρθρο 37 Προϋποθέσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας και οργανωτικές προϋποθέσεις ΑΕΕΔ 1

`Αρθρο 38 Προσωρινή αναστολή άδειας λειτουργίας ΑΕΕΔ

`Αρθρο 39 Ανάκληση άδειας λειτουργίας ΑΕΕΔ

`Αρθρο 40 Διατάξεις για την προστασία επενδυτών

ΚΕΦΑΛΑΙΟ ΣΤ΄ ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΕΣ ΑΓΟΡΕΣ Αρθρο 41 `Αδεια λειτουργίας οργανωμένης αγοράς και εφαρμοστέο δίκαιο

`Αρθρο 42 `Αδεια λειτουργίας διαχειριστή αγοράς

`Αρθρο 43 Οργανωτικές προϋποθέσεις 3

`Αρθρο 44 Εισαγωγή χρηματοπιστωτικών μέσων προς διαπραγμάτευση

Αρθρο 45 Πρόσβαση στην οργανωμένη αγορά 1

Αρθρο 46 Αναστολή διαπραγμάτευσης και διαγραφή χρηματοπιστωτικών μέσων

`Αρθρο 47 Εμπορία στοιχείων και δεδομένων συναλλαγών

Αρθρο 48

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Ζ΄ ΔΙΑΦΑΝΕΙΑ ΚΑΙ ΑΚΕΡΑΙΟΤΗΤΑ ΤΗΣ ΑΓΟΡΑΣ Αρθρο 49 Γνωστοποίηση συναλλαγών και καταχώρηση στοιχείων

`Αρθρο 50 Γνωστοποίηση συστηματικού εσωτερικοποιητή

`Αρθρο 51 Υποχρεώσεις προσυναλλακτικής διαφάνειας των συστηματικών εσωτερικοποιητών

Αρθρο 52 Κατάταξη μετοχών με βάση το σύνηθες μέγεθος συναλλαγών

`Αρθρο 53 Κατάρτιση συναλλαγών από συστηματικούς εσωτερικοποιητές

`Αρθρο 54 Υποχρεώσεις μετασυναλλακτικής διαφάνειας για συναλλαγές εκτός οργανωμένης αγοράς ή ΠΜΔ

`Αρθρο 55 Έλεγχος της συμμόρφωσης με τους κανόνες του ΠΜΔ ή της οργανωμένης αγοράς 2

`Αρθρο 56 Υποχρεώσεις προσυναλλακτικής διαφάνειας για τους ΠΜΔ και τις οργανωμένες αγορές 1

`Αρθρο 57 Υποχρεώσεις μετασυναλλακτικής διαφάνειας για τους ΠΜΔ και τις οργανωμένες αγορές 1

`Αρθρο 58 Διατάξεις για τα συστήματα κεντρικού αντισυμβαλλομένου, εκκαθάρισης ή διακανονισμού 1

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Η΄ ΑΡΜΟΔΙΟΤΗΤΕΣ ΚΑΙ ΣΥΝΕΡΓΑΣΙΑ ΑΡΧΩΝ Αρθρο 59 Αρμοδιότητες

`Αρθρο 60 Συνεργασία αρμόδιων αρχών

Αρθρο 61 Διοικητικές κυρώσεις

Αρθρο 62 Εξωδικαστική επίλυση διαφορών

`Αρθρο 63 Επαγγελματικό απόρρητο 1

`Αρθρο 64 Σχέσεις με ελεγκτές

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Θ΄ ΔΙΕΘΝΗΣ ΣΥΝΕΡΓΑΣΙΑ Αρθρο 65 Υποχρέωση συνεργασίας

`Αρθρο 66 Συνεργασία σε δραστηριότητες εποπτείας

Αρθρο 67 Ανταλλαγή πληροφοριών 1

Αρθρο 68 `Αρνηση συνεργασίας

Αρθρο 69

`Αρθρο 70 Ανταλλαγή πληροφοριών με τρίτες χώρες

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Ι΄ ΜΕΤΑΒΑΤΙΚΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ `Αρθρο 71 Μεταβατικές διατάξεις

ΜΕΡΟΣ ΔΕΥΤΕΡΟ ΣΥΣΤΗΜΑΤΑ ΚΕΝΤΡΙΚΟΥ ΑΝΤΙΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΥ, ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗΣ ΚΑΙ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΑΛΛΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΚΕΦΑΛΑΙΟ Α΄ ΑΔΕΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΣΥΣΤΗΜΑΤΩΝ ΚΕΝΤΡΙΚΟΥ ΑΝΤΙΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΥ, ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗΣ ΚΑΙ ΔΙΑΚΑΝΟΝΙΣΜΟΥ `Αρθρο 72 Ορισμοί και πεδίο εφαρμογής 4

`Αρθρο 73 `Αδεια λειτουργίας Συστήματος 9

`Αρθρο 74 `Αδεια λειτουργίας διαχειριστή Συστήματος 2

`Αρθρο 75 Πρόσβαση σε Σύστημα 1

`Αρθρο 76 Κεφάλαιο ασφαλειοδοτικού χαρακτήρα 3

`Αρθρο 77 Ασφάλειες 3

`Αρθρο 78 Ειδικές διατάξεις για την κατάσχεση 2

`Αρθρο 79 Υπερημερία μέλους 3

`Αρθρο 80 Αρμοδιότητες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και διοικητικές κυρώσεις

`Αρθρο 81 Επαγγελματικό απόρρητο 2

`Αρθρο 82 Φορολογικές διατάξεις

`Αρθρο 83 Μεταβατικές διατάξεις για τα συστήματα εκκαθάρισης και διακανονισμού συναλλαγών των αγορών αξιών και παραγώγων του Χ.Α. 1

ΚΕΦΑΛΑΙΟ Β΄ ΑΛΛΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ `Αρθρο 84 Τροποποίηση και συμπλήρωση διατάξεων για την Κεφαλαιαγορά

Αρθρο 85 Καταργούμενες διατάξεις 3

`Αρθρο 86 2

`Αρθρο 87

`Αρθρο 88 9

`Αρθρο 89 1

`Αρθρο 90 Έναρξη ισχύος

Παραγγέλλομε τη δημοσίευση του παρόντος στην Εφημερίδα της Κυβερνήσεως και την εκτέλεσή του ως νόμου του Κράτους.

Θεωρήθηκε και τέθηκε η Μεγάλη Σφραγίδα του Κράτους.